준법감시보고서(중소기업창업투자조합)

- 한화글로벌사업화펀드 -

▣ 조합명 : 한화글로벌사업화펀드

▣ 업무집행조합원 : 한화인베스트먼트(주)

1. 투자기업

업체명		대표이사		사업자등록번호
소재지

2. 투자내용

□ 투자유형 및 투자금액

구 분1)	투자금액	투자단가 (전환가격/행사가격)	지분율
기타( )
합 계
주요 투자조건2)	- -

1)구분: 보통주, 전환우선주, 상환우선주, 상환전환우선주, CB, BW, 보통주(구주), 우선주(구주) 등으로 기재

2)주요 투자조건: 상환조건, 전환조건, Refixing, Tag-Along, Drag-Along 등 주요 투자조건 기재

□ 동반투자내역(* 운용사내 타조합, 타VC동반 투자내역)

구 분	투자재원	투자금액	투자단가
운용사내 타 조합
고유계정/타VC 등

*본건 투자와 동시 기표 조건인 경우 기재 (동반 투자금이 집행되지 않을 경우, 본건 투자도 집행되지 않을 승인조건에 한함)

3. 투자 담당자

발굴자		심사자		사후관리자
발굴경위	(상세하게 발굴경위 기재)

4. 중소기업 등 해당여부 확인

기 준	요 건			검토결과
창업자 해당 여부	사업개시일로부터 7년 이내			적(Y) 부(N)
	중소기업창업지원법 시행령 제2조에서 규정하는 사실상 창업에 해당하지 않는지 여부
벤처기업 해당여부	벤처기업육성에관한특별조치법 상의 벤처기업요건 충족여부 (유효기간 기재)			적(Y) 부(N)
기술혁신형 · 경영혁신형 중소기업 해당여부	중소기업기술혁신촉진법 상의 기술혁신형·경영혁신형 중소기업 해당여부 (유효기간 기재)			적(Y) 부(N)
중소기업 해당 여부 검토*	중소기업기본법	업종별 규모 기준	ㅇ아래 요건 ①, ②를 동시에 충족할 것 ① 주된 업종의 평균 매출액이 「중소기업기본법 시행령」 별표1의 규모기준 이내일 것 ② 업종에 관계없이 자산총액이 5천억원 미만일 것	적(Y) 부(N)
		독립성 기준	「중소기업기본법 시행령」 제3조 제1항 제2호의 기준에 따른 독립성 충족
		유예 기간	중소기업이 규모기준의 초과 등으로 중소기업에 해당하지 않게 되는 경우, 최초 1회에 한해 사유가 발생한 사업년도의 다음 사업년도 부터 3년간 중소기업으로 판단
	중소기업 확인서		중소기업현황 정보시스템(SMINFO)을 통한 중소기업확인서 징구

* 개정 중소기업기본법(‘15.2.3 시행) 및 동법 시행령에 의한 중소기업 해당여부 검토이며, 개정 기준은 기존 유효기간  종료 후부터 적용됨. 12월 결산법인의 경우 14년 중 기존 기준에 따라 중소기업에 해당하는 경우 ‘15.3.31 까지는 중소기업으로 유효함.

5. 준법사항 확인

□ 법령상 투자제한

내 용	평가		비 고
	기준	실제
․투자제한업종 여부 * 투자 : 자금대여등 일체의 자금지원 행위	적부		▪표준산업분류코드 : ▪투자 제외업종 - 금융 및 보험업(65,66,67), - 부동산업(70) - 숙박 및 음식점업(55), - 무도장 운영업(88991) - 골프장및스키장운영업(8833) - 도박장운영업(88995), - 기타 서비스업(93) 다만, 산업용세탁업(93911)은 제외
․상호출자제한기업집단 해당 여부	적부
․거래대상이 금융기관의 주식인 경우 ① 금융실명거래및비밀보장에관한법률 제2조 제1호의 규정에 의한 금융기관 ② 산업발전법 제14조의 규정에 의한 기업구조조정전문회사 및 동법제15조의 규정에 의한 기업구조조정조합 ③ 사모투자전문회사	① ② ③ 부
․특수관계인과 거래여부 ① 운용사가 결성한 타 투자조합 ② 운용사의 특수관계인 ③ 운용사의 주요주주1) 및 특수관계인 ④ 운용사가 결성한 투자조합의 주요출자자2) 및 특수관계인	① ② ③ ④ 부		▪거래상대방 : 1) 주요주주 : 10%이상 또는 경영사항에 대하여 지배력을행사 2) 주요출자자 : 10% 이상
․조합 명의로 제3자를 위하여 주식을 취득하거나 자금을 중개하는 행위 여부	적부
․사실상 경영지배 목적 투자 ① 의결권 있는 지분율의 50%이상 ② 사실상의 경영 지배	① ② 부		＊ 투자기업 이사회 구성원의 과반수 이상 임면권한 ＊ 투자기업 주주총회의 의사결정시 과반수 이상 의결권 행사 ＊ 창업투자 임직원이 투자기업의 대표이사 겸직 (공동 대표 제외) 또는 이사회의 과반수 이상
․이면계약 행위	적부
․자기 또는 제3자의 이익을 위한 조합재산사용 여부	적부
․해외투자 요건 준수 여부	적부		* 해외투자 방법 등의 준수 여부 확인
․기타 타 법령 위반 여부	적부		▪법령명 : ▪위반내역 :

□ 규약상 투자제한

내 용	평가		비 고
	기준	실제
․제33조 5항의 주목적투자 해당여부 ① 해외 진출 기업 ② 창조경제센터가 추천한 해외 사업화 기업 ③ ICT분야 사업	① ② ③ 부		▪체크한 분야 중 세부 해당분야 :
․제31조 1항의 인정투자 해당여부 ① 창업자에 대한 투자 ② 벤처기업에 대한 투자 ③ 기술혁신형․경영혁신형 중소기업에 대한 투자	① ② ③ 부
․상장주식투자 해당여부	적부		※ 신주에 대한 사모방식 투자여부
․구주 등 투자 여부	적부		※ 비상장중소기업 기발행 주식 등 투자여부
․ 동일기업 등에 대한 투자 여부	적부		※ 출자약정액의 20% 이내 한도
․ 후행투자 여부 ① 운용사 고유계정 투자기업 여부 ② 운용사 타 조합 투자 기업여부 ③ 운용사 특수관계인 투자한 기업 여부	① ② ③ 부
․투자 후 회수금에 대한 재투자 여부	적부
․자금 대여 방식의 투자 및 자금운용 여부	적부
․투자기간 이내 투자인지 여부 ① 투자기간 중 투자의사결정을 한 투자 ② 기투자업체에 대하여 조합원 총회 특별결의로 추가투자 ③ 조합원총회 전원동의 득한 경우	① ② ③ 부		▪투자기간 : 2018년 8월 30일
․이해상충여부 검토 여부	적부
․투자심의위원회 부의 여부	적부		▪투심위(예정)일 : 년 월 일
․기타사항	적부

□ 투자비율* 점검(본건 포함)

구 분			투자금액	투자비율
주목적 투자		본건	백만원	%
		누계	백만원	%1)
	해외진출 (a)	본건	백만원	%	%2)
		누계	백만원	%
	ICT (b)	본건	백만원	%
		누계	백만원	%
인정 투자		본건	백만원	%
		누계	백만원	%3)
상장 주식		본건	백만원	%
		누계	백만원	%4)
구주 투자		본건	백만원	%
		누계	백만원	%5)
동일 기업		본건	백만원	%
		누계	백만원	%6)

* 출자약정대비 비율, 소수점 첫째 자리까지 반올림하여 기재

1) 출자금 대비 60% 이상

2) 해외진출 및 ICT분야 투자비율 출자금의 60% = {(a) + (b)} ÷ 출자금

3) 출자약정액 대비 40% 이상

4), 5), 6) 출자약정액 대비 20% 이하

□ 투자금 실사 관련 점검 항목

투심위 보고내용	투자금사용목적
계약서(안)	투자금사용목적	可 ․ 否	위반시 제재방안	可․ 否
	대상거래인지방안	可․ 否	대상거래발생시 처리방안	可․ 否
	투자금실사시기	可․ 否

6. 기타사항

본건 투자는 관계법령 및 규약에 위배되지 않음을 확인합니다.

20  년    월     일

대표펀드매니저 :          (인)

작 성 자       :          (인)

준법감시인     :          (인)

업무집행조합원 :          (인)